市場上有些證券從業人員以專業炒股、承諾保底收益、約定收益分成等手段，騙得客戶信任，從而私下為投資者做資產管理，進行違規代客理財活動。然而當出現投資損失后，常常引發矛盾糾紛，從業人員代客理財違規事實也會浮出水面。 某券商營業部前員工A（持證券經紀人執業證書）私下與該營業部客戶B簽訂...

1、公開發行注冊制中各方權利義務是如何配置的？ 上交所投教專員： 公開發行注冊制下，以信息披露為核心，重新配置各方主體權利、義務和責任。 一是發行人要“講清楚”，承擔第一位主體責任，要對信息披露的真實、準確、完整負責。 二是中介機構要“核清楚”，要對信息披露真實、準確、完整進行核查...

 對于“內幕交易”，投資者早已不再陌生。內幕交易行為利用信息優勢侵害投資者利益，破壞證券期貨市場“三公”原則，踐踏市場賴以生存的誠信基礎，嚴重影響了市場秩序與市場參與者的投資信心，向來為投資者所痛恨。然而，卻有一部分人懷著復雜心態，雖并非內幕信息知情人，卻抵不住利益誘惑，想方設...

在公開證券市場中，信息披露至關重要，它一方面肩負著傳達掛牌公司發展狀況、影響掛牌公司股價漲跌等的重要使命。另一方面，信息的獲取也是投資者做出投資決策的重要依據，掛牌公司的一舉一動，任何信息，尤其是重大利好利空信息都緊緊地牽動著投資者的心。然而，現階段部分掛牌公司進入新三板市場...

募集資金違法違規案例評析.pdf

上海證券交易所股票上市規則2012.doc

 銀行間債券市場非金融業債務融資工具信息披露規則.doc

國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知國辦發〔2010〕55號 各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構： 證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執...

A公司重組方人員涉內幕交易被罰30萬 據中國證監會有關部門負責人介紹，2009年8月，某集團公司籌劃借殼上市。9月29日，省國資委同意以A公司為重組對象，10月20日，A公司發布公告，稱正在籌劃重大重組事宜。 經調查，時任某集團公司總經濟師劉某作為重組方高管人員，參與了借殼A公司的相關事宜，是內...